Artwork

Contenuto fornito da LexisNexis®. Tutti i contenuti dei podcast, inclusi episodi, grafica e descrizioni dei podcast, vengono caricati e forniti direttamente da LexisNexis® o dal partner della piattaforma podcast. Se ritieni che qualcuno stia utilizzando la tua opera protetta da copyright senza la tua autorizzazione, puoi seguire la procedura descritta qui https://it.player.fm/legal.
Player FM - App Podcast
Vai offline con l'app Player FM !

LexisNexis® Corporate & Securities Law Community Podcast featuring Brian L. Rubin of Sutherland Asbill & Brennan on Whether Broker-Dealers Should Self Report Problems

15:49
 
Condividi
 

Manage episode 306852910 series 1008022
Contenuto fornito da LexisNexis®. Tutti i contenuti dei podcast, inclusi episodi, grafica e descrizioni dei podcast, vengono caricati e forniti direttamente da LexisNexis® o dal partner della piattaforma podcast. Se ritieni che qualcuno stia utilizzando la tua opera protetta da copyright senza la tua autorizzazione, puoi seguire la procedura descritta qui https://it.player.fm/legal.
On this edition, Brian Rubin of Sutherland Asbill & Brennan discusses the issues involved in deciding whether broker-dealers should self-report problems, assuming no regulatory obligation to do so. He talks about some of the differences between SEC and FINRA standards in considering whether a firm should self report. Copyright©2010 LexisNexis, a division of Reed Elsevier Inc. Visit www.lexisnexis.com/community/corpsec.
  continue reading

39 episodi

Artwork
iconCondividi
 
Manage episode 306852910 series 1008022
Contenuto fornito da LexisNexis®. Tutti i contenuti dei podcast, inclusi episodi, grafica e descrizioni dei podcast, vengono caricati e forniti direttamente da LexisNexis® o dal partner della piattaforma podcast. Se ritieni che qualcuno stia utilizzando la tua opera protetta da copyright senza la tua autorizzazione, puoi seguire la procedura descritta qui https://it.player.fm/legal.
On this edition, Brian Rubin of Sutherland Asbill & Brennan discusses the issues involved in deciding whether broker-dealers should self-report problems, assuming no regulatory obligation to do so. He talks about some of the differences between SEC and FINRA standards in considering whether a firm should self report. Copyright©2010 LexisNexis, a division of Reed Elsevier Inc. Visit www.lexisnexis.com/community/corpsec.
  continue reading

39 episodi

Tutti gli episodi

×
 
Loading …

Benvenuto su Player FM!

Player FM ricerca sul web podcast di alta qualità che tu possa goderti adesso. È la migliore app di podcast e funziona su Android, iPhone e web. Registrati per sincronizzare le iscrizioni su tutti i tuoi dispositivi.

 

Guida rapida